“三查四定”管理办法

第一条  为进一步规范XXX项目建设指挥部（以下简称指挥部）工程“三查四定”管理工作，确保“三查四定”工作高质量完成，工程高标准中间交接，为项目联动试车、投料试车及长周期运行提供保障，特制定本管理办法。0rl气化网

第二条  本规定明确了指挥部工程“三查四定”工作管理责任、职责划分、管理流程与要求等方面的内容。 0rl气化网

第三条  术语与定义0rl气化网

“三查四定”是指工程按设计文件规定的内容施工基本结束，在投料试车前，为完善工程施工和设计，督促施工承包商后期的扫尾工作，促成项目投产，由建设单位组织相关部门，会同设计、采购、施工承包、监理等单位按单元和系统，分专业进行的工程项目清理和检查活动。“三查”是指查设计漏项、查施工质量隐患、查未完工程；“四定”对检查出的问题定任务、定人员、定措施、定整改时间。 0rl气化网

“机械竣工”是指项目的全部或某一单项按设计文件所规定的范围完成，并经管道系统和设备的内部处理、电气和仪表调试及单机试车合格。它标志着项目的全部或某一单项施工安装结束，具备了实施联动试车的条件。0rl气化网

“中间交接”是建设项目工程按设计文件内容施工结束，由单机试车转入联动试车前或按合同要求安装施工结束，施工单位或总承包单位向建设单位办理工程保管及使用责任移交的程序。“中间交接”严格按照《中间交接管理规定》标准执行，即“九完五交”。0rl气化网

“九完”是指：0rl气化网

（一）工程按设计内容完成施工。0rl气化网

（二）工程质量符合国家和行业标准。0rl气化网

（三）工艺、动力管道的耐压试验完成，系统清洗、吹扫完，保温基本完。0rl气化网

（四）静设备强度试验、无损检验、清扫完成；安全附件（安全阀、防爆门等）已调试合格。0rl气化网

（五）动设备单机试车合格（需实物料或特殊介质而未试车的除外）。0rl气化网

（六）大机组空负荷试车完成，机组保护性联锁和报警等自控系统静态调试联校合格。0rl气化网

（七）装置电气、仪表、计算机系统、防毒防火防爆等系统调试联校合格。0rl气化网

（八）装置区施工临时设施已拆除，工完、料净、场地清。0rl气化网

（九）对联动试车有影响的“三查四定”项目及设计变更处理完成，其它未完尾项责任、措施、完成时间已明确。0rl气化网

“五交”是指：0rl气化网

（一）按设计内容对工程实物量的核实交接。0rl气化网

（二）工程质量的资料及有关调试记录的审核验证与交接。0rl气化网

（三）安装专用工具和随机备品备件、材料的交接。0rl气化网

（四）工程尾项清理，明确实施方案及完成时间。0rl气化网

（五）随机技术资料的交接。0rl气化网

第四条  职责分工  0rl气化网

（一）施工管理部职责0rl气化网

负责 “三查四定”工作的监督实施；参加各项目部组织的工程“三查四定”工作；每周组织召开指挥部级“三查四定”周例会；督促各项目部对“三查四定”问题的整改、回复，并将各项目部报送的“三查四定” 问题整改情况进行整理汇总，定期通报；组织中间交接前的“三查四定”检查工作，对中间交接条件进行确认。0rl气化网

（二）生产准备部职责0rl气化网

参与工程“三查四定”工作，负责对影响安全生产和操作的施工质量隐患、施工问题及设计漏项进行检查，组织开展指挥部级“三查四定”工作，参加指挥部级“三查四定”工作周例会，对影响联动试车的问题提出整改要求并对整改情况进行监督检查。0rl气化网

（三）安全健康环保部职责0rl气化网

参与工程“三查四定”工作，负责检查安全、消防、环保、职业卫生等设施是否符合设计、合同、规范、HAZOP审查文件要求，参加指挥部级“三查四定”工作周例会，对安全、消防、环保、职业卫生等问题提出整改要求，并对整改情况进行监督检查。0rl气化网

（四）质量管理部职责0rl气化网

负责邀请质量监督站共同参与工程“三查四定”工作，负责检查土建、动静设备、管道、电气仪表等工程施工质量是否符合设计、合同、规范标准；参加指挥部级“三查四定”工作周例会，对涉及质量隐患的问题提出整改要求，并对整改情况进行监督检查。0rl气化网

（五）机械动力部职责0rl气化网

参与工程“三查四定”工作，负责检查设备安装是否符合设计、合同、规范要求，特种设备是否已向当地质量技术监督局报检；对单机试车情况进行检查确认；参加指挥部级“三查四定”工作周例会，对设备专业问题提出整改要求，并对整改情况进行监督检查。0rl气化网

（六）仪表电气管理部职责0rl气化网

参与“三查四定”工作，负责检查电气、仪表、电信专业工程施工是否符合设计、合同、规范要求，参加指挥部级“三查四定”工作周例会，对电气、仪表、电信专业问题提出整改要求并对整改情况进行监督检查。0rl气化网

（七）技术管理部职责0rl气化网

参与 “三查四定”工作，按终版PID图检查工艺系统施工是否符合设计、合同、规范要求，检查设计变更执行情况，参加指挥部级“三查四定”工作周例会，对工艺设备、管道等专业问题提出整改要求并对整改情况进行监督检查，负责对较大设计漏项问题组织专题会议研究。0rl气化网

（八）项目控制部职责0rl气化网

负责对需要增加费用的问题进行审核审定，参加指挥部级“三查四定”工作周例会，就有关费用问题向“三查四定”领导小组提出参考性意见。0rl气化网

（九）采购管理部职责0rl气化网

负责 “三查四定”问题中涉及供货商整改项目的对口联络工作，督促供应商按照要求整改，对影响“三查四定”问题销项的设备、材料实施专项管理，对影响试车的供应商提出索赔建议，参加指挥部级“三查四定”工作周例会。0rl气化网

（十）各厂（中心）职责0rl气化网

参与“三查四定”工作，负责对影响安全生产和操作的施工质量隐患、施工问题及设计漏项进行全面检查、对各类问题提出整改要求，并对整改情况进行检查确认。0rl气化网

（十一）各项目部职责0rl气化网

负责组织本装置 “三查四定”工作，制定实施方案；负责本装置 “三查四定” 工作的日常管理，对组织不力的监理单位、施工总承包商进行考核；组织召开项目部级“三查四定”周例会，协调解决本装置 “三查四定”销项问题；督促监理单位、施工总承包商对“三查四定”问题的整改、复查，按要求及时将“三查四定”检查及整改情况统计、上报；对于需要重大技术变动,存在争议，影响施工进度或增加费用的问题，上报指挥部“三查四定”领导小组召开专题会进行审核。0rl气化网

（十二）设计单位职责0rl气化网

参加“三查四定”工作，负责对查出问题提出技术方案，参加较大设计漏项问题的讨论，并出具设计方案。0rl气化网

（十三）监理单位职责0rl气化网

参加“三查四定”工作，负责组织各专业工程施工问题和质量隐患的检查工作，督促施工单位对问题进行整改并对结果进行确认，具体负责组织召开项目部级“三查四定”周例会，按本规定附表要求对 “三查四定”检查及整改情况进行统计整理按时上报，并对施工单位整改情况提出考核意见。0rl气化网

（十四）施工总承包商职责0rl气化网

负责按合同和工程设计完成施工内容，认真开展自查工作，负责“三查四定”问题的整改，整改合格后报监理公司检查确认。0rl气化网

第五条  “三查四定”问题分类0rl气化网

依据对联动试车的影响程度将工程“三查四定”问题分为三类，即：0rl气化网

（一）A类问题。对联动试车有重大影响，必须在中间交接之前完成。0rl气化网

（二）B类问题。对联动试车有较大影响，但不影响系统水冲洗、气密，可在中间交接后投料试车前完成。0rl气化网

（三）C类问题。对联动试车无影响，可在限期内完成，个别问题可在工程交工前完成整改。0rl气化网

第六条  “三查四定”工作开展的依据0rl气化网

（一）国家法律法规、标准规范。0rl气化网

（二）政府相关部门对环保、安全、消防、职业卫生等批复意见。0rl气化网

（三）工程建设合同及技术附件、合同变更和后续有关协议、纪要等有效文件。0rl气化网

（四）批准的工程建设设计文件。0rl气化网

（五）业主发布的工程技术统一规定。0rl气化网

（六）HAZOP审查文件。0rl气化网

第七条  “三查四定”工作分三个层次进行，即项目部、厂（中心）级、指挥部级施工和指挥部级生产。0rl气化网

（一）第一个层次：装置机械竣工，具备中间交接条件前，由项目部、厂（中心）组织开展内部“三查四定”工作，各职能部室、设计院、监理公司、施工承包商等参与，分两个阶段开展工作。0rl气化网

第一个阶段：装置机械竣工前，工程已按设计基本完工，由项目部工程科牵头组织项目部级“三查四定”工作，重点检查施工是否完成、质量是否合格等。0rl气化网

第二个阶段：装置机械竣工后，工程中间交接前，由项目部生产准备科（或中心）牵头组织厂（中心）级“三查四定”工作，重点对照终版PID图检查工艺流程的合理性、操作性和安全性等。0rl气化网

（二）第二个层次：项目部、厂（中心）“三查四定”自查完成，确认A类问题整改完成，认为具备中间交接条件后，向施工管理部提出“三查四定”申请，由施工管理部组织，各职能部室、项目部、厂/中心、质量监督站等参与，严格按照《中间交接管理规定》中“九完五交”标准进行检查及销项。0rl气化网

（三）第三个层次：中间交接后、投料试车前，由生产准备部组织，各职能部室、厂、中心、项目部参与，必要时邀请行业专家，对装置投料试车条件进行确认。0rl气化网

第八条  成立煤制油项目工程“三查四定”领导小组0rl气化网

（一）成立指挥部级“三查四定”领导小组0rl气化网

组  长：指挥部分管工程副总指挥（中间交接前）0rl气化网

指挥部分管生产副总指挥（中间交接后）0rl气化网

成  员：副总工程师、施工管理部、质量管理部、安全健康环保部、技术管理部、生产准备部、机械动力部、仪表电气管理部、项目控制部、采购管理部、各装置项目部、各厂（中心）、质量监督站。0rl气化网

   “三查四定”领导小组下设办公室，办公室工程中间交接前设在施工管理部，中间交接后设在生产准备部，施工管理部、生产准备部部长对应兼任办公室主任，负责工程“三查四定”日常管理工作。0rl气化网

   指挥部级“三查四定”领导小组负责审定工程“三查四定”管理办法；监督各项目部工程“三查四定”工作开展情况；组织开展指挥部级“三查四定”检查工作；定期听取工程“三查四定”工作汇报，对“三查四定”重大问题进行研究，必要时报指挥部总指挥决策；审定对责任部门、项目部的考核意见。0rl气化网

   （二）成立项目部、厂（中心）级“三查四定”领导小组0rl气化网

组  长：项目部经理、厂长（中心主任）0rl气化网

副组长：项目部生产经理、施工经理、监理总监、施工总承包项目经理0rl气化网

成  员：各职能部室、项目部工程科、技术科、物资科、安环科、生产准备科、质量科、各厂（中心）、设计院、监理公司、施工总承包商。0rl气化网

   项目部级“三查四定”小组下设办公室，办公室设在工程管理科，由科长兼任办公室主任，负责工程“三查四定”日常管理工作。0rl气化网

“三查四定”工作开始前，项目部级“三查四定”领导小组制定具体的实施方案，邀请指挥部职能部室参加，成立专业小组，即：工艺组、管道组、动静设备组、土建组、安全消防组、电气仪表组、电信组等专业小组。项目部、厂（中心）、监理单位、施工承包商设专人负责“三查四定”工作开展及对口联络工作。0rl气化网

第九条  实施流程  0rl气化网

（一）工程项目具备“三查四定”条件，施工总承包商向监理单位提交开展“三查四定”申请。0rl气化网

（二）监理单位对“三查四定”开展前所具备的条件进行确认，并上报项目部。0rl气化网

（三）项目部及时组织开展 “三查四定”工作，并将检查结果分类识别按照“四定” 原则明确任务、整改方案、责任方、完成期限。0rl气化网

（四）责任方对问题整改合格后，报监理公司、项目部复检。0rl气化网

（五）项目部按要求及时将“三查四定”检查及整改情况进行整理统计，并上报指挥部 “三查四定”领导小组办公室。0rl气化网

（六）项目部级“三查四定”领导小组自查完成，确认A类问题整改完成，认为具备中间交接条件后，向施工管理部提出“三查四定”申请。0rl气化网

（七）施工管理部对提出申请项目部 “三查四定”开展前所具备的条件进行确认，如符合条件，向指挥部“三查四定”领导小组组长汇报，制定实施方案组织开展指挥部级施工“三查四定”工作，并落实完成情况。0rl气化网

（八）施工管理部确认装置项目A类问题整改完成，B、C类问题按“四定”原则落实责任后，向指挥部“三查四定”领导小组汇报开展情况。0rl气化网

（九）指挥部“三查四定”领导小组依据项目部级与指挥部级“三查四定”工作开展情况，对装置中间交接及试车提出指导性意见。0rl气化网

（十）施工管理部组织职能部室、项目部、厂（中心）对装置进行中间交接，并办理中间交接手续。0rl气化网

（十一）生产准备部组织职能部室、项目部、厂（中心）对装置进行“三查四定”，并对投料试车条件进行确认。详细请参考附件一 “三查四定”工作流程图0rl气化网

第十条  “三查四定”检查重点：0rl气化网

（一）施工归口部门检查重点0rl气化网

1.检查装置工程是否按设计内容完成施工。0rl气化网

2.检查工程质量是否符合国家和行业标准。0rl气化网

3.检查工艺、动力管道的耐压试验是否完成，系统清洗、保温是否基本完成。0rl气化网

4.检查静设备无损检验、强度试验、清扫是否完成；安全附件（安全阀、防爆门等，需在线检测的除外）是否已调试合格。0rl气化网

5.检查转动设备是否完成单机试车工作，大型机组是否完成油运及空负荷试车工作；0rl气化网

6.检查电气、仪表工程是否调试合格。0rl气化网

（二）生产归口部门检查重点0rl气化网

各专业按设计要求，对照图纸逐项检查，检查设备、管道、阀门、仪表、电气、土建等项目是否符合设计要求，工艺是否合理、流程是否畅通、操作是否方便，查找缺陷及时整改，设备方位是否有误、管道焊接有无漏洞，盲板、法兰、垫片是否符合要求，阀门走向有无颠倒，避雷、静电装置是否达到要求，阀门开关是否灵活，压力表、温度计安装部位与数量是否达到要求，具体按下列顺序进行查定：0rl气化网

1.查工艺流程中流量计、取样点、阀门开关是否灵活，法兰安装是否正确，阀门、管道、法兰等级是否符合要求。0rl气化网

2.查工艺流程中液位计的导淋、放空是否合理，取样点、测温点、压力表、流量计位置是否达到要求。0rl气化网

3.查蒸汽流程、流量计、疏水器安装是否合理，导淋阀、调节阀是否灵活，工艺是否合理。0rl气化网

4.查冷却水流程导淋是否畅通，阀门是否灵活。0rl气化网

5.查工艺流程是否合理，放空流程是否畅通，调节阀是否灵活。 0rl气化网

6.外管流程查工艺外接口是否正确，有无差错。0rl气化网

7.安全方面检查与安全、环保及职业卫生有关的设施是否施工完毕、齐全完好，是否符合HAZOP审查文件要求，如消防栓、灭火器、安全阀、呼吸器、阻火器、放空管、报警系统、电气防爆设施、现场照明灯具等是否符合要求。（具体检查内容详见附件3“三查四定”检查标准表）0rl气化网

第十一条 “三查四定”问题的关闭0rl气化网

（一）项目部级“三查四定”问题由项目部生产准备科及各厂、中心检查确认，并最终关闭。0rl气化网

（二）指挥部级“三查四定”A类问题由提出部门与提出人检查确认，B、C类问题按比例抽查，项目部对所有指挥部级“三查四定”问题进行检查确认，并最终关闭。0rl气化网

第十二条  “三查四定”调度会汇报要求0rl气化网

（一）掌握各装置“三查四定”工作进展情况， 协调解决销项中存在的问题。0rl气化网

（二）梳理各装置需要重大技术变动、存在争议、影响施工进度或增加费用的问题，安排专题会予以解决。0rl气化网

（三）结合各装置“三查四定”检查、复检情况，组织相关职能部门进行抽查。0rl气化网

（四）对责任部门提出考核意见。0rl气化网

第十三条  “三查四定” 领导小组成员必须参加项目部级、指挥部级“三查四定”工作周例会，严格遵守会议纪律。会议召开前，“三查四定”办公室（项目部级和指挥部级）应将检查与整改情况整理汇总，并在会议上进行通报。0rl气化网

第十四条  对于需要重大技术变动、存在争议、影响施工进度或增加费用的问题，需上报指挥部工程“三查四定”领导小组召开专题会议研究解决。0rl气化网

（一）重大工艺修改方案，由工艺副总工程师牵头，技术管理部组织，生产准备部参与，会同设计院、项目部（厂、中心）制定修改方案，报指挥部“三查四定”领导小组审定。0rl气化网

（二）重大设备修改方案，由设备副总工程师牵头，机械动力部组织，会同设计院、项目部（厂、中心）制定修改方案，报指挥部“三查四定”领导小组审定。0rl气化网

（三）重大电气、仪表专业修改方案，由电气、仪表副总工程师牵头，仪电管理部组织，会同设计院、项目部（厂、中心）制定修改方案，报指挥部“三查四定”领导小组审定。0rl气化网

（四）安全、消防、环保工程重大修改方案，由安全健康环保部牵头组织会同设计院、项目部（中心）制定修改方案，并征得安全、消防、环保主管部门审核意见，报指挥部“三查四定”领导小组审定。0rl气化网

（五）项目控制部对两种及以上的方案进行经济性分析，对修改方案进行费用测算，为指挥部“三查四定”领导小组决策提供依据。0rl气化网

（六）指挥部“三查四定”领导小组对重大技术修改方案进行审定，审定批准后由所在装置项目部负责实施，所产生费用严格按《神华宁煤集团煤制油项目建设指挥部设计变更管理规定》、《煤制油项目建设指挥部工程变更签证管理办法》执行。0rl气化网

第十五条  各项目部按规定表格及时上报工程“三查四定”汇总表及明细表至指挥部工程“三查四定”办公室，并确保数据的准确性和及时性。0rl气化网

第十六条  重大技术修改方案应征求设计院意见，同意后方可实施。0rl气化网

第十七条  相关考核规定0rl气化网

（一）项目部未按要求制定“三查四定”实施方案的，对责任项目部在月度考评中扣除1分。0rl气化网

（二）各责任部门必须高度重视“三查四定”工作，认真履行问题排查职责。如发现未能排查出上级部门检查的问题，将考核如下：0rl气化网

1.未排查出A类问题，考核责任部门0.2分/项；0rl气化网

2.未排查出B类问题，考核责任部门0.05分/项；0rl气化网

3.未排查出C类问题，考核责任部门0.01分/项。0rl气化网

（三）各职能部门未按要求参加“三查四定”工作，对责任部门在月度考评中扣除0.5分/次；未按要求参加例会的，对责任人考核100元/次，对责任部门在月度考评中扣除0.2分/次。0rl气化网

（四）项目部未按指挥部要求完成“三查四定”问题销项工作，对责任部门在月度考评中扣除：A类问题0.2分/天，B类问题0.05分/天，C类问题0.01分/天。0rl气化网

（五）项目部未按要求上报“三查四定”整改情况的，考核1分/次；上报数据不准确，考核0.5分/次。0rl气化网

（六）责任方未按要求完成问题整改的，考核如下：0rl气化网

1.对于A类问题未按规定期限完成，考核施工承包商每项150元/天，监理单位每项50元/天；0rl气化网

2.对于B类问题未按规定期限完成，考核施工承包商每项100元/天，监理单位每项20元/天；0rl气化网

3.对于C类问题未按规定期限完成，考核施工承包商每项50元/天，监理单位每项10元/天；0rl气化网

第十八条  本规定由施工管理部负责解释。0rl气化网

第十九条  本规定自颁布之日起实施。0rl气化网

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附件：1.“三查四定”工作流程图0rl气化网

2.装置项目开展“三查四定”工作申请表0rl气化网

3.“三查四定”检查标准表0rl气化网

4.“三查四定”检查问题汇总表0rl气化网

5.“三查四定”问题整改明细表0rl气化网

6.“三查四定”问题整改汇总表0rl气化网

7.“三查四定”管理办法风险控制流程图0rl气化网

8.“三查四定”管理办法风险控制矩阵0rl气化网